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[公告]第一创业:招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2018年度持续督导定期现场检查报告

时间:2019-01-19 18:32:11 中财网
标签:魏碑 澳门真人官网注册 中沙岛礁


招商证券股份有限公司

第一创业证券承销保荐有限责任公司


关于第一创业证券股份有限公司
201
8
年度持续督导


定期现场检查报告


保荐机构名称:招商证券股份有限公
司、第一创业证券承销保荐有限责任公


被保荐公司简称:第一创业

保荐代表人姓名:王玉亭

联系电话:13642359655

保荐代表人姓名:温立华

联系电话:13922832373

保荐代表人姓名:王勇

联系电话:010-63212099

保荐代表人姓名:刘宁斌

联系电话:0755-33021106

现场检查人员姓名:王玉亭、刘宁斌、何海洲、赵梓杰

现场检查对应期间:2018年

现场检查时间:2019-01-19-2019-01-19

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整







4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认







5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责







6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
息披露义务







7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
相应程序和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争







(二)内部控制



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用)







2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内










部审计部门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
用)







4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)







6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等(如适用)







7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计(如适用)







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)







9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告(如适用)







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度







(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致







2.公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定







6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形







3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务







4.关联交易价格是否公允










5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义








7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形







8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务







(五)募集资金使用



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议







2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形







4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符







7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.业绩是否存在大幅波动的情况







2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常







(七)公司及股东承诺履行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项



现场检查手段(包括但不限于本指引第33条所列):查阅资料、走访

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因







4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险










5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明

无。













(此页无正文,为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司2018年度持续督导定期现场检查报告》的签
章页)

















保荐代表人签名:

王玉亭 温立华











保荐机构:招商证券股份有限公司







2019-01-19






(此页无正文,为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公
司关于第一创业证券股份有限公司2018年度持续督导定期现场检查报告》的签
章页)

















保荐代表人签名:

王勇 刘宁斌











保荐机构:第一创业证券承销保荐有限责任公司







2019-01-19








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